律师在“新三板”业务中的法务工作

专业律师的参与，对于企业的规范运作至关重要。在企业挂牌上市过程中，律师可以出具法律意见，参与尽职调查，甚至参与券商的选择，法律风险的防控。

股票进入证券企业代办股份转让系统报价转让之法律事务（挂牌阶段）如下：

    1、审查公司是否具有挂牌资格，并参加主板报价券商的项目小组，负责尽职调查，按照股份报价转让说明书要求，起草尽职调查报告、推荐报告、股份报价转让说明书、调查工作底稿，制作备案文件等。

    其中尽职调查报告将包括以下几个方面：

    （1）全体董事诚信声明

    （2）公司基本情况；

    （3）公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况；

    （4）公司业务和技术情况；

    （5）公司业务发展目标及其风险因素；

    （6）公司治理情况；

    （7）公司财务会计信息；

    （8）关于公司进行股份报价转让问题的相关地方性法律规定。

    2、审议企业进入代办系统前后的相关协议并提供法律咨询。如：

（1）董事会和股东大会就股份报价转让事项做出决议；

    （2）与主办报价券商签订推荐挂牌报价转让协议；

    （3）向当地政府申请股份报价转让试点企业资格的报送文件；

    （4）与中国证券登记结算公司深圳分公司签订证券登记服务协议；

    3、协助主办券商为企业股票进入代办转让系统事宜出具法律意见书、核查意见、见证意见等；

    4、根据相关法律法规的规定对企业之信息披露进行辅导；

    5、对企业之高级管理人员进行《企业法》、《证券法》有关知识辅导；

    6、为企业和其他中介机构提供有关法律咨询及帮助。