深圳龙华律师：新三板挂牌备案文件

目前依照《主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌备案文件内容与格式指引》后附的《推荐挂牌备案文件目录》如下：

第一部分 要求披露的文件

第一章股份报价转让说明书及推荐报告

1-股份报价转让说明书

1-1-1附录一：公司章程

1-1-2附录二：审计报告

1-1-3附录三：法律意见书（如有）

1-1-4附录四：北京市人民政府出具的公司股份报价转让试点资格确认函

1-2推荐报告

第二部分不要求披露的文件

第二章 股份报价转让申请文件

2-1公司及其股东对北京市人民政府的承诺书

2-2公司向主办券商申请股份报价转让的文件

2-3公司董事会、股东大会有关股份报价转让的决议及股东大会授权董事会处理有关事宜的决议

2-4公司企业法人营业执照

2-5公司股东名册及股东身份证明文件

2-6公司董事、监事、高级管理人员名单及其持股情况

2-7主办券商和公司签订的推荐挂牌协议

第三章 其他相关文件

3-1尽职调查报告

3-1-1尽职调查工作底稿

3-2内核意见

3-2-1内核机构成员审核工作底稿

3-2-2内核会议记录

3-2-3内核专员对内核会议落实情况的补充审核意见

3-3主办券商推荐备案内部核查表

3-4主办券商自律说明书

3-5公司全体董事、主办券商及相关中介机构对备案文件真实性、准确性和完整性的承诺书

3-6相关中介机构对纳入股份报价转让说明书的由其出具的专业报告或意见无异议的函

3-7主办券商业务资格证书、注册会计师及所在机构的执业证书复印件，该复印件需由该机构盖章确认并说明用途

3-8主办券商对推荐挂牌备案文件电子文件与书面文件保持一致的声明

根据最近披露的相关文件，应当简化上报文件，其中可能取消券商尽职调查报告工作底稿。